Федерален закон № 39-ФЗ "на пазара на ценни книжа": Key

Федерален закон 39-FZ урежда отношенията, възникващи във връзка с издаването и разпространението на финансови инструменти, независимо от вида на емитента, на правилата за създаването и функционирането на професионалните участници на платформи за търговия. Ние следващия разгледа някои от разпоредбите на нормативния акт.

Преглед

Има различни видове дейност на пазара на ценни книжа. То се извършва, обикновено професионалните участници. В момента доста общи организации, които предоставят различни услуги на инвеститорите. Основната задача на пазарите на участниците действа за запазване и увеличаване на капитала. Той установява основните правила считат регламент, както и на Централната банка на Русия. Той действа като регулатор и основен контролен орган.

Дейността на дилъра

То е свързано с извършването на сделки за покупка или продажба на финансови инструменти. Тези операции, в съответствие с 39-FZ "на пазара на ценни книжа", проведено за своя сметка и от свое име, след публичното обявяване на стойността на ангажимент за покупка / изпълнение. Професионални участници могат да действат строго определени теми. Продажба / покупка на облигации и други финансови инструменти се извършва от юридически лица, които са търговски дружества, както и публични корпорации, ако съответният орган е предвидено разпоредби, регулиращи работата си.

създаване на условия

Дилър дейност включва определение:

1. Максимална / минимален брой финансови инструменти за продажба / покупка.
2. Периодът, за който се определя цената.

При липса на декларацията, посочена други съществени срокове и условия, професионален участник трябва да направи сделка за предложение на клиента. Когато на данъци, в съответствие с 39-FZ "на пазара на ценни книжа", за да може да се съди за изпълнение на установените изисквания или за компенсиране на загуби, понесени от инвеститора.

администрация

управление на ценни книжа е свързано сделки с финансови инструменти, пари в брой, използвани за извършване на сделки и договори. За да го изпълни, като общо правило, което изисква лиценз. Изключение е, когато контролът е свързан само с упражняването на правата на финансови инструменти. Редът на сделките, регулирани от нормативния акт в процес на разглеждане и съгласуване. При осъществяването на дейността на професионален участник трябва да посочва, че действа като контрола.

Права и отговорности

Ако конфликтът на интереси на професионален участник и един / няколко клиенти, на които страните не са известни предварително, е довело до сделки, които са причинили щети на последния, контрола е длъжен да заплати обезщетение за своя сметка. Смятан нормативен акт, установен юридически лица. По-специално, професионален участник в съответствие с 39-FZ "на пазара на ценни книжа", може да закупи финансови инструменти, които са предназначени за квалифицирани инвеститори, както и да влезе в съответния договор. Ако нарушите установените регламенти идват някои негативни последици за субекта. Сред тях са:

1. Задължение за прилагане на финансовите инструменти и да прекрати договора, в качеството на техните производни. Съответният изискване би могло да представлява Централната банка на Русия, или директно до клиента.
2. Обезщетения за вреди, причинени в резултат на прилагането на финансови инструменти, както и прекратяване на договори.
3. Плащането на лихва върху сумата на сделките / подписани споразумения. Техният размер се определя от чл. 395 от Гражданския процесуален кодекс. Когато положителната разлика между постъпленията от продажбата на ценни книжа / прекратяване на договори и сумата изплатена във връзка с покупка / продажба на финансови инструменти, се изплаща лихва в размер на непокрита.

Исковата молба за прилагането на съответните последици от професионален участник на сделки в нарушение на изискванията на 39-FZ "на пазара на ценни книжа" могат да бъдат подадени в рамките на една година, считано от датата на получаване на доклада от страна на клиента.

допълнителните функции

Управителят може независимо да бъде изпратена на съда, срещу всякакви искове, произтичащи от изпълнението на своите дейности, включително правилната посока, която осигурява на акционерите и други притежатели на ценни книжа. В този случай, той ще понесе съответните разходи, в това число и гербов налог. Те са компенсирани от имота, служещ като обект на доверително управление. Професионална страна също има право да делегира друга тема при сключване на сделки. Те се извършват от името на администратора или попечител. Сделки се правят за сметка на имуществото, което е предмет на договора. Управляващ право на обезщетение. Състоянието на нейното плащане, установен в договора. В допълнение, той има право на обезщетение на разходите, извършени от тях при доверително управление, за сметка на съответния имот. Това право не може да бъде обусловено от получаването на доходи от сделки.

задължения

Губернаторът съхранява данни за ценни книжа, в качеството на обектите на неговата дейност, както и за всеки договор. По своя преценка, професионалният участник изпълнява всички права, установени с финансови инструменти. Границите на договора могат да бъдат пуснати на управлението на активи. Така например, в осъществяването на правото на глас. Ако това не се ограничава само до контрола, действащ от собствеността на ценни книжа. При липса на правомощия да упражнява право на глас в общото събрание на притежателите на финансови инструменти и инвестиционни единици професионален участник трябва да предостави информация за основател на договора за съставяне на списък на лица, които имат тази възможност. Коментира нормативен акт установени и други задължения. По-специално, по искане на управителя на основателя, дава индикация на депозитаря на изпълнението на първото гласуване.

агент по прехвърлянията

Той е привлечен от регистратора, която поддържа регистъра на притежателите на финансови инструменти за изпълнение на функциите. Entity извършва съответните операции, основани на договора и пълномощника. В хода на стопанска дейност на агент за прехвърляне трябва да се посочи, че те работят за и от името на секретаря, да представи необходимите документи на заинтересованите страни.

права

Те са предвидени в договора и пълномощното. Привличане на заинтересованите страни имат право да:

1. Вземете документация, необходима за осъществяване на операции в регистъра.
2. Осигуряване на регистрираните лица и други изявления л / сек, известия и друга информация, предоставена от регистратора.

задължения

Участници трябва да:

1. Да предприеме необходимите мерки, за да се идентифицират лицата, които подадат документите, необходими за извършване на операции в регистъра.
2. Осигуряване на достъп до записи на регистратора материали по негова молба.
3. Уважавайте поверителността на информацията, получена при изпълнение на сделките.
4. Извършва пълномощията на представители на регистрираните лица.
5. Потвърждавам, подписите на физически лица, в съответствие с правилата, установени от Централната банка.
6. Спазване на други изисквания, определени от Централната банка.

Изчисляване на срока на операциите в регистъра или за провал в изпълнението им започва от датата на участващите страни към съответната документация и орган. средство за прехвърляне и записващо устройство във взаимодействието трябва да обменят информация и материали в електронна форма.

Правилата за предоставяне на информация

По отношение на искането, задължен на финансови инструменти (издател), номинален притежател на ценните книжа или лицето, което е отговорно за централизирано съхранение на, трябва да предоставят списък на собствениците. Тя се формира на датата, посочена в искането. Издателят може да заяви това изискване, ако предоставянето на този списък е необходимо за изпълнение на задълженията, предвидени в федералното законодателство. Този списък се изпраща в срок от петнадесет дни, считано от датата на получаване на искането. Ако датата, посочена в искането е по-късно от календара на получаването му, срокът се изчислява от датата, посочена в обявлението.

списък за пазаруване

Трябва да се посочат Собствениците на списъка:

1. Вижте тип (категория) на финансовите инструменти и информация, за да се даде възможност на тяхната идентификация.
2. Емитент информация.
3. Информация за собствениците на ценни книжа, включително и чуждестранни компании, което не е юридическо лице, съгласно законодателството на държавата, в която се е образувала, както и други лица, които прилагат правата на финансови инструменти и на лицата, за които са направени. Информация за миналото не може да бъде включена в списъка. Това е разрешено при определени условия. По-специално, на лице, което упражнява правата на финансовите инструменти е управление на инвестиции на взаимен фонд или чужда организация, участваща в колективни / колективни инвестиционни схеми и двете със и без образуване на юридическо лице, ако броят на участниците е над 50.
4. Информация за лицата, чиито права по отношение на финансовите инструменти, отчитани по финансите л / сек на емитента, депозита и други сметки, както е определено в друга FZ ако тези лица не се прилагат съществуващите правни възможности.
5. Информация, която позволява идентификация, посочени в предходните алинеи лица. Списъкът включва броя на акциите, притежавани от тях.
6. Международен идентификационен код на субекта извършване на регистрация на правата на финансовите инструменти на организации и лица, споменати в т. 3-4, включително титуляр чуждестранен кандидат и чуждестранна компания, която има право да прави правилата за преход и счетоводни.
7. данни за лицата, които не могат да предоставят информация за формирането на списъка, както и броят на ценни книжа, за които е получена никаква информация.
8. Информация за броя на финансовите инструменти, които са включени в сметките на неидентифицирани обекти.

заключение

Секретарят може да изисква от регистрираните лица, както и депозитарни - на вложителите, ако те действат като довереници (включително чуждестранни), предоставяне на информация, за да се изгради списъци за определен период в подготовката на посоченото по-горе искане. Човекът, който откри сметката, трябва да предостави необходимата информация за инвентаризацията. Предметът на прилагането на правото на финансови инструменти от името на другите участници, по искане на записите на регистратора или депозитар съхранение, трябва да изпрати исканите данни за генериране на списъка на собствениците.