Това, което се брокерски

Както знаем всички дейности на пазара на ценни книжа, извършвани от професионални, тя включва няколко дейности. Те включват посредничество и търговец на дейност; дейности, поемат контрол на ценни книжа; клиринг; депозитарни услуги; поддържане на регистъра на притежателите на ценни книжа; организация на търговията с ценни книжа на пазара и някои други дейности. Спирам на това понятие като посредничество.

Брокерска дейност - дейност, да се ангажират граждански сделки. От сделки са ценни книжа и дейността на брокерската лице действа като агент на комисия или адвокат, и действа въз основа на договор за комисионна или агенция. Освен посредничество, или по-скоро нейното изпълнение изисква пълномощно за изпълнение на такива сделки, освен ако в договора не е индикация за правомощията на агент на комисионна или адвокат.

Брокер - е участник на пазара на ценни книжа, която се занимава с посредничество.

Към днешна дата, брокерската дейност - в повечето случаи в прерогативите на търговски организации, създадена под формата на ограничена отговорност или акционерно дружество. В нашата страна, според вид дейност са ангажирани в обществени институции. По-специално, брокерски услуги на Сбербанк на Русия, извършване на сделки с ценни книжа от името и за сметка на клиенти.

За законното упражняване на брокер дейност изисква лиценз, което потвърждава правото на участника на пазара на ценни книжа, за да се занимават с професионални сделки.

Отличителни черти, които характеризират посредничество в сравнение с други видове професионални дейности на пазара на ценни книжа включват факта, че брокерите могат да правят сделки peredovereniya, но само ако това е предвидено в договора. Peredoverenie също е възможно в случаите, когато брокерът се принуждават тази сила на обстоятелства, а ако това е невъзможно по друг начин, за да защитават интересите на клиента. Във втория случай се изисква да бъде уведомен за намерението да се направи брокер сделка peredovereniya на клиента.

Задълженията на брокера влиза в верни изпълнението на поръчки от клиенти в реда на получаването им. Основните отговорности на брокера да включват:

1. Задължението да се съобщават до знанието на клиента цялата необходима информация, свързана с изпълнението на новите поръчки и изпълнение на задълженията, определени от договора за покупко-продажба на ценни книжа. Например, брокерът има право да препоръчва на сделката на клиента, ако последният не получи пълна информация за рисковете, които са свързани с нея;

2. Опазване и ценни книжа, счетоводство на клиента. Това се прави в рамките на срока, определен в договора. Също така на задължението на брокера да отиде на представянето на доклади за клиента за напредъка на договорните условия, както и извлечение, показващ движението на ценните книжа и паричните средства на отчитане на сметките на клиентите;

3. предприемат мерки за гарантиране на поверителността на данните на клиентите, по-специално неговите име, данните за плащане и друга информация, която е получена в резултат на изпълнението на задълженията, предвидени в договора с клиента.

Работата на фондовия пазар може да бъде придружен от ситуации, в които има конфликт на интереси между брокера започва и клиента. В такива случаи, брокерът е длъжен да уведоми клиента интерес е възникнало. Ако това задължение се игнорира от брокера и клиента ще се реализират загуби, в резултат на това, той ще бъде всички основания да поиска обезщетение от брокера. Компенсацията се извършва по начин, който осигурява от гражданското право.